申报高新技术企业不成功都有哪些原因

知识产权

虽然知识产权得分低的情况并不多，但在历年的结果分析来看，都有企业“饮恨”知识产权，由于知识产权在高企申报中处于核心地位，知识产权失分就会带来一系列连锁反应，比如研发项目、高新技术产品等都可能不被认可，因此，知识产权数量偏少、质量偏低，高企申报成功的可能性微乎其微。

失分点 ——

1、不满足规则层面的需求

案例一：某软件企业填了10项软著，但近三年只有5项有效，必然会扣分；

案例二：企业只有一个发明，但是评审时发现，这个发明的权利人不是申请主体，且这个发明未缴年费已经失效，自然就是0分。

2、不满足技术层面的要求

案例一：企业有6项软著，表面上已经满足基本要求，但是专家评审时认为，其中两项软著在技术上根本没有丝毫的区别，于是只认可了其中一项，导致扣分。

提升建议——

1、在高企申报之前，企业一定要重视知识产权的布局和管理，在知识产权创造方面，需要紧密结合企业的研发活动和相关技术，要确保知识产权的数量和质量能够满足基本要求的情况下得到更多的分数，切勿把管理方法中知识产权的最低基本要求或者门槛性要求作为企业申报的最高需求。

2、其次要以自主知识产权为重点，明确受让等形式获得的知识产权得分很低，独占许可已经不被认可，在知识产权管理方面，一定要确保所有知识产权权属人均为申报企业，知识产权仍在有效期，避免知识产权未缴年费和重复使用。

科技成果转化能力

科技成果转化能力得分低的问题的严重程度差距很大，经分析发现，在数量惊人的认定失败的企业中，有的企业的转化能力得分才20分，而最低的竟然只有0分。

对于转化能力近20分的，显然未通过认定还有其他问题，但是那些只得到低于10分的企业，基本上转化能力得分低就是其高企认定失败的主要原因了。

失分点 ——

1、错误理解了科技成果转化的内涵和逻辑，有的企业甚至将成果和转化结果弄反了。

2、缺少科技成果转化的材料与支撑。

3、科技成果转化不仅有数量要求，更有质量要求。单纯的堆砌数量没有意义，能够被评审专家认可的科技成果转化才有价值。

提升建议 ——

1最新修订的高企管理办法评分细则中，科技成果转化的总分依然是30分，但是要求更高了，企业取得高分的难度大大增加。虽然A档的要求是年均科技成果转化的数量至少是5项但却需要提供技术描述性材料。

对企业而言，首先要准确把握科技成果转化的新政策、新要求，精确理解科技成果转化的内涵与逻辑关系，在梳理过程中，以现有的技术、成果为出发点，以已经带来或即将带来收入的拥有技术含量的产品、样品等为落脚点，找到这两个点之间的对应关系，把握科技成果转化一直以来行之有效的各项原则。

其次，要整理和归集好证明材料，证明材料越丰富有力，转化被认可的可能性就越高，既要保证转化的数量满足要求，也要保证每个转化都有足够而又准备的证明材料支撑。

管理水平得分数低典型问题

该评分模块最能体现企业对于高企认定重视和精细程度。仅仅因为管理能力得分低而导致高企认定失败的企业属于少数，一般还有其他失分项，但是部分企业忽视了这个问题，失败的案例也鲜有发生。

失分点 ——

1、材料的完整性问题，如果漏放、错放了某个文件，或者放的文件与并非申报所需的，都会失分。

2、材料的质量问题，常见的比如材料中内容前后矛盾、逻辑错误，甚至出现别的企业名称，产学研造假等，这些问题往往是比较致命的。

提升建议——

就高企申报而言，企业除了需要提升研发管理水平之外，还至少需要做到以下几点：

首先，仔细研究申报要求和评分细则，搜集每一个评分项目的证明材料，确保证明管理水平高的材料完整性。

其次，重点整合搜集到的材料，精雕细琢，不断完善和丰富，确保材料的质量过关，为获取更高的分数奠定坚实的基础。

最后，要保证管理水平模块与其他材料前后逻辑的一致性，不能前后矛盾，此外，要以企业的实际为导向，杜绝出现有明显问题的材料。

成长性得分低典型问题

成长性得分低属于“自然灾害”，诸多企业特别是重新认定的高新企业在认定过程中，因为市场环境、企业战略调整等导致财务部分的成长性得分都是0分，这种局面就意味着其他模块企业能扣得分最多只有9分。

失分点 ——

根据历年的分析来看，绝大部分因为成长性得分低而为通过的企业的评分集中在65-70分。换个角度来看，也就是说造成企业高企认定失败的原因与其在于成长性得分低，不如归结于其他材料不够完美。

提升建议——

要提高成长性得分没有别的办法，就是企业要努力发展壮大，让财务数据有利于得分，但在这短期内或者说在高企申报周期内并不现实。

2016年重新修订后的新的高企认定管理工作指引在此成长性计算方法上有一些调整，部分企业可能会从中受益，所以在面对成长性低问题的企业积极调整心态，必须短暂的忘却成长性得分偏低，主攻成长性之外的模块以提高分数，当然这对申报者的专业水平提出了更高的要求。

研发费用与高新技术产品收入比例不足

失分点 ——

主要问题是部分研发项目被评审专家否定，导致扣除否定研发项目对应的研发费后，研发费用后研发占比不达标。

高新技术产品收入方面：

主要问题是高新技术产品（服务）不被认可，导致扣除后的高新技术产品（服务）收入比例不达标。

此外，技术领域问题不符也会造成RD费用和PS收入不符。

提升建议 ——

在整理高企申报的过程中发现，简单理解层面可以认为研发是起点，产品是终点，整个材料的组织基本上是紧密围绕在这两个方面展开，因此，企业在申报高企前：

首先要做的就是根据申报要求对研发项目和高新技术产品进行系统规划和梳理，这里是要综合考虑企业的收入情况，研发人员情况，知识产权情况，技术情况，研发项目与产品的关联情况等，从而确定合理的比例区间，RD数量，PS数量等。

其次，要基于企业的技术材料，知识产权质量和数量，各类支撑证明材料合理确定和完善用于高企申报的具体RD和PS的名称、技术描述、成果支撑、证明材料等。

人员结构不符

失分点 ——

人员结构不符主要表现在：

1、科研或研究人员比例不达标；

2、科技研发人员的专业不符；

3、研发人员不满足183天；

4、人员花名册的结构不合理；

5、人员花名册的真实性存疑；

6、研发机构名称与管理水平中的文件存在矛盾。

提升建议——

申报企业需要重点注意的是新的高企认定办法在人员方面降低了要求，将科技人员与研发人员统称为科技人员，比例要求统一为10%，取消了大专以上的学历的限制，这些调整为企业处理人员问题提供了有利条件，如对于员工数量较多的研发生产型企业而言，在科技人员的确定上免除很多对学历和人数上的限制。

总体而言，企业要做到杜绝人员结构不符的问题，可以从以下几个思路思考出发：

1、根据实际情况和计算方法确定总人数；

2、确定各项目研发人员数量及名单；

3、根据相应格式确定人员花名册；

4、统一材料中花名册部门机构名称；

5、完善相关证明材料。

其中需要重点强调的是，最新的管理办法对于人员方面提出了一些新的要求，比如人员的统计方法、企业的人力资源总体情况、科技人员的认定标准等，申报企业必须高度重视。

高新技术企业认定失败的原因还有很多，需要企业做好战略规划和充分准备，如果想要万无一失，尤其是对于一些经验不足的小微企业和新企业，寻求专业的服务平台，进行从知识产权、成果转化、管理制度、财务经费、服务构建等多个方面的评估和准备，不失为一个低成本高效率的选择。

怎样提升认定的成功率?

1、企业要根据自己的实际情况进行准确的自我评价或者邀请有经验的专家进行评价，以减少盲目申报的损失；

2、企业根据自身的特殊情况和所属技术领域，制定出最可行、最有效、最专业的申报方案；

3、策划并解决自主知识产权的问题，可以通过申请软件著作权，专利或购买专利来实现， 获得自主知识产权，就可以解决知识产权的问题，变劣势为优势；

4、如何准备科技成果转化证明材料，要明确自己手里到底有几个能在高新技术企业认定中使用的科技成果转化材料，如果没有，该如何进行补充，另该怎样处理转化材料与申报表、知识产权的关系，这都是重点；

5、企业的科技研发管理水平该如何全面的展现，对于这个软性条件，如何才能获得更多的加分；

6、企业如何撰写《申报表》中的8个“400字”，企业填写申报材料应注意哪些问题，才能赢得评分专家的认可；

7、如何理顺各专项材料之间的多组勾稽关系，使得整套申报材料自成一体，避免出现前后矛盾；

另外，很多企业由于是首次申报高新技术企业认定的科技项目，没有找专业的代理机构进行申报撰写，对高新技术企业认定申报过程和材料编写缺乏经验，对政策了解不透彻等，也容易导致申报失败。